迦南智能:创业板上市公司股权激励计划自查表

创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称：迦南智能 股票代码：300880
独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司

是否存在该

序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）

上市公司合规性要求

1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 否

见或者无法表示意见的审计报告

2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 否

见或者无法表示意见的审计报告

3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否

诺进行利润分配的情形

4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否

激励对象合规性要求

是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实

7 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明 否

前述人员成为激励对象的必要性、合理性

8 是否包括独立董事、监事 否

9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否

10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否

11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 否

行政处罚或者采取市场禁入措施

12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 否

形

13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否

14 激励名单是否经监事会核实 是

激励计划合规性要求

15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 否

数累计是否超过公司股本总额的 20%

16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否


是否存在该

序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）

17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 是

益数量的 20%

激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

18 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励 是

计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是

股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整 是

（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不

得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股 是

权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股

本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权 是

激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所

涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

算方法的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当分 是

类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分

比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授

的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、 是

可行权日、锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定

授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明， 是

独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股

东利益，发表意见并披露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应 是

当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益

条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事


是否存在该

序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）

和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；

披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定

指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后

期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原

因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 是

期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 是

程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价

值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 是

励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止 是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 是

更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 是

机制

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或 是

者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购

注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算

原则、操作程序、完成期限等。

绩效考核指标是否符合相关要求

22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是

23 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利 是

于促进公司竞争力的提升
24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是 不适用

否不少于 3 家

25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是

限售期、归属期、行权期合规性要求

26 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是 不适用

否少于 1 年

27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 不适用


是否存在该

序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）

28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 不适用

的 50%

29 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 否

年

30 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 是

31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% 是

32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 不适用

33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用

34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用

35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授 不适用

股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

36 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持 是

续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

37 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法 是

的规定发表专业意见

（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条 是

件

（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是

（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理 是

办法》的规定

（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法 是

规的规定

（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 是

义务

（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否

（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 否

和违反有关法律、行政法规的情形

（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 是

根据《管理办法》的规定进行了回避

（9）其他应当说明的事项 是

38 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业 是

意见是否完整，符合管理办法的要求

审议程序合规性要求

39 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是


是否存在该

序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）

40 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是

41 是否存在金融创新事项 否

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的
一切法律责任。

宁波迦南智能电气股份有限公司董事会
2021 年 10 月 22 日