上海证券-2021年12月新基金发行报告：2021年年末发行数量有所回落，上市FOF基金迎来第三代创新产品-220118

1. 12月发行数量有所回落，但仍处高位。

2. 共计359只基金参与发行（以投资组合计算，同一投资组合的不同份额合并计算，以下同），其中延续发行的基金173只；新增发行186只。

3. 从基金类型来看，12月初新开始募集的基金中，参与发行的基金有股票基金4只、债券基金43只、混合基金67只、指数基金53只、QDII基金3只以及FOF基金16只。

4. 12月参与基金发行的公司数量较11月基本持平。

5. 12月共有71家基金管理人发行基金，其中基金公司63家、资产管理公司6家,证券公司2家，其中发行个数最高的为易方达基金和嘉实基金,均发行10只基金。

6. 从募集数量的结果来看，募集完成的基金239只，未完成募集的基金120只，发行失败的基金2只（募集期后未能满足基金合同规定的基金备案条件）,较11月有所增加（1只）。

7. 从募集规模的结果来看，12月份较11月大幅增长，高于2021年平均水平。

8. 12月募集规模共2890.70亿份，在过去36个月内位列第6名；在过去12个月内位列第2名；环比2021年11月上升41.23%。

9. 募集份额前三名的类型为：债券基金共募集1239.58亿份,混合基金共募集858.67亿份，指数基金共募集617.75亿份。

10. 完成募集的创新基金概览：首批6只同业存单指数基金发行情况不达预期，共募集超150亿元。

11. 其中南方同业存单指数7天持有募集规模遥遥领先位列第一(81.27亿份),其次是鹏华同业存单指数7天持有（24.1亿份），第三名为富国同业存单指数7天持有（17.92亿份）。

12. 6只基金均设置了100亿元的募集上限，但未有一只基金触及上限，从结果上看不及预期，归其原因可能与发行档期不佳、渠道宣传力度不够有关。

13. 首只中国外汇交易中心债券指数基金一日售罄。

14. 12月8日，浦银安盛基金发行全市场首只跟踪中国外汇交易中心债券指数的公募基金——浦银安盛CFETS0-5年期央企债券指数基金，当天提前结束募集，募集规模近80亿元。

15. 该基金跟踪标的为CFETS0-5年期央企债券指数（CFETSCSE05002.IB），是中国外汇交易中心和浦发银行2020年合作研发的首只债券指数。

16. 12月完成募集的基金平均认购天数为27.77天，环比2021年11月增长27%，同比2020年12月增长51.9%。

17. 募集形势有人欢喜有人忧。

18. 5天及以内完成募集的基金数量达37只，而需要30天以上时间进行募集的基金数量有65只。

19. 另外，12月有2只基金宣告募集失败，都为混合型基金，该基金在经过3个月的募集后未能满足基金合同规定的基金备案条件。

20. 证监会受理基金产品情况：12月共有82只基金产品获得监管备案受理，简易程序76只，变更注册（简易）6只。

21. 按申报类型来看，其中股票基金2只，混合基金37只，指数基金10只,债券基金21只，FOF基金10只，QDII基金2只。

22. 从数量上看，指数基金成为基金公司未来一段时间主销的产品，主要得益于同业存单指数基金申报火热。

23. 申报的创新基金概览：公募上市FOF基金第三代QDII-FOF-LOF开始申报。

24. 从初代的FOF基金，到8月首批FOF-LOF和ETF-FOF基金，发展到现如今12月的QDII-FOF-LOF基金，上市FOF基金的细分领域开始不断尝试创新。

25. 12月共有2只申报的QDII-FOF-LOF基金，分别为华宝基金的海外创新和景顺长城基金的全球半导体芯片产业股票型。

26. QDII-FOF-LOF基金可以帮助国内投资者分散地域性投资风险，同时参与到海外热门行业发展的红利中。

27. 基金公司申报设立的情况：2021年全年，共有10家基金公司上交基金公司设立的申请材料有所进展，其中有4家公司正式成立，5家获得设立批准，4家获得受理反馈，1家尚未获得反馈。

28. 其中12月没有批准设立和获得受理反馈的基金公司。

29. 基金公司申报设立海外分支机构的情况：2021年全年，共有7家基金公司在设立境外子公司的申请中取得进展，其中3家获得批准设立,分别为中银基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司和永赢基金管理有限公司；2家获得第一次意见反馈，为汇添富基金管理股份有限公司和睿远基金管理有限公司；2家正处于补正材料阶段，分别为前海开源基金管理有限公司和朱雀基金管理有限公司。