山西证券-【山证科创板】动态跟踪(20210822):询价发行规则调整,首家股权红筹民营企业登录【公众号研报】-210825

　　山证科创板 投资要点 上交所就修订科创板股票发行与承销相关业务规则向社会公开征求意见。8月20日，上交所公告称，为进一步优化科创板新股发行承销制度，促进买卖双方博弈更加平衡，引导投资者审慎参与网下发行，拟对《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》进行修订，自即日起至9月5日向市场公开征求意见。本次规则修订主要内容包括：一是调整最高报价剔除比例；二是取消新股发行定价与申购安排、投资风险特别公告次数挂钩的要求；三是强化报价行为监管。（中证网） 323家科创板注册公司专利总申请量超10万件。科技创新情报SaaS服务商智慧芽数据显示，截至8月10日，科创板323家注册公司的专利总申请量10.5万件，有效专利量为5.5万件，授权发明专利量近3万件。平均每家科创板注册公司专利申请量324件，有效专利量172件，授权发明专利量92件。对比来看，截至6月30日，科创板301家注册公司专利总申请量为9.7万件，有效专利量5.1万件，授权发明专利量2.8万件。平均每家科创板上市公司专利申请量322件，有效专利量169件，授权发明专利量94件。（中证网） 科创板迎首家股权红筹民营企业。8月18日，格科微有限公司在科创板上市交易。据记者了解，格科微系首家登录科创板发行股份的民营红筹企业，其IPO上市由中金公司独家保荐。中金公司相关部门负责人表示，格科微是科创板集成电路制造领域又一市场领先企业，格科微登陆科创板体现了科创板坚守“硬科技”的定位。（中证网） 上周，上证综指下跌2.53%，深证成指下跌3.69%，中小板指下跌3.13%，创业板指下跌4.55%，科创50下跌1.53%，科创板329家公司中，74家公司获涨，255家领跌。 上周，无科创企业获受理。截至最新，共受理企业647家，其中已问询企业102家，上市委会议通过6家，提交注册41家，注册生效347家，终止审核126家。 上周，无科创板基金申报。截至2021年8月23日，申报科创板基金的数量已经达到156家，其中股票型基金19家，混合型基金137家。 本报告分析师： 麻文宇 CFA 执业登记编码：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 李杰 CPA 执业登记编码：S0760520090001 邮箱：lijie@sxzq.com 研究助理： 李通：litong@sxzq.com 地址： 太原市府西街69号国贸中心A座28层 北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心7层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 敬 请 关 注 风险提示 分析师承诺： 本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格并注册为证券分析师，本人承诺，以勤勉的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映本人的研究观点。本人不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接受到任何形式的补偿。本人承诺不利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的信息为自己或他人谋取私利。 免责声明： 山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”)具备证券投资咨询业务资格。本报告是基于本公司认为可靠的已公开信息，但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。入市有风险，投资需谨慎。在任何情况下，本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本报告所载的资料、意见及推测仅反映本所于发布本报告当日的判断。在不同时期，本所可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告。本公司或其关联机构在法律许可的情况下可能持有或交易本报告中提到的上市公司所发行的证券或投资标的，还可能为或争取为这些公司提供投资银行或财务顾问服务。客户应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突。本公司在知晓范围内履行披露义务。本报告的版权归本公司所有。本公司对本报告保留一切权利。未经本公司事先书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯本公司版权的其他方式使用。否则，本公司将保留随时追究其法律责任的权利。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此声明，禁止我司员工将我司证券研究报告私自提供给未经我司授权的任何公众媒体或者其他机构；禁止任何公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发我司的证券研究报告。刊载或者转发我司证券研究报告的授权必须通过签署协议约定，且明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此提示我司证券研究业务客户不要将我司证券研究报告转发给他人，提示我司证券研究业务客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。 依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定特此告知我司证券研究业务客户遵守廉洁从业规定。