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奥飞数据:民生证券股份有限公司关于公司2020年度跟踪报告

日期:2021-03-02  奥飞数据其他公告  奥飞数据(300738.SZ)相关研报   奥飞数据:民生证券股份有限公司关于公司2020年度跟踪报告-20210302.pdf

民生证券股份有限公司

关于广东奥飞数据科技股份有限公司

2020 年度跟踪报告

保荐机构名称:民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:奥飞数据

保荐代表人姓名:李慧红 联系电话:020-38927635-805

保荐代表人姓名:刘思超 联系电话:020-38927620

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

保荐代表人根据相关规定,审阅了公司发
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 布的三会公告、定期报告及其他事项公告
等在内的信息披露文件。

(2)未及时审阅公司信息披露文件的 无

次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度

(包括但不限于防止关联方占用公司 是

资源的制度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关联交易制
度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信 是

息披露文件一致
4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 2次

未列席,公司在会议召开前就有关议案征
(2)列席公司董事会次数 求了保荐机构的意见,保荐代表人在会议
召开前对会议议案进行了核查,会议召开
程序、表决内容符合法律法规及公司章程

规定。

未列席,公司在会议召开前就有关议案征
求了保荐机构的意见,保荐代表人在会议
(3)列席公司监事会次数 召开前对会议议案进行了核查,会议召开
程序、表决内容符合法律法规及公司章程
规定。

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1

(2)现场检查报告是否按照本所规定 是

报送

(3)现场检查发现的主要问题及整改 无

情况
6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 5次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论 无

意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除
外)

(1)向本所报告的次数 无

(2)报告事项的主要内容 无

(3)报告事项的进展或者整改情况 无

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 无

(3)关注事项的进展或者整改情况 无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否 是

合规
10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1

(2)培训日期 2020年12月9日

(3)培训的主要内容 创业板最新规范运作指引、注册制下创业
板证券发行及创业板持续监管等。

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用


3. “三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、

风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等)

10 .发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 无 不适用
工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状

况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 原因及解决措


1. 关于股东所持股份的限售安排、自愿锁定

股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减 是 不适用

持意向等承诺

2. 公司及控股股东、实际控制人关于回购首 是 不适用

次公开发行的全部新股的承诺
3. 公司及控股股东、实际控制人、董事、监

事、高级管理人员关于依法赔偿投资者损失 是 不适用

的承诺

4. 公司及控股股东、实际控制人、董事、高 是 不适用

级管理人员关于稳定公司股价的承诺

5. 关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用

6. 公司对相关失信行为制定相应约束措施及 是 不适用

承诺

7. 未能履行公开承诺时的约束措施的承诺 未出现需履行 不适用

承诺相关情形

四、其他事项

报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施 无

的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

(以下无正文)


(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于广东奥飞数据科技股份有限公司 2020 年度跟踪报告》之签章页)

保荐代表人:

李慧红 刘思超

民生证券股份有限公司
年 月 日

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